Borsalarda menkul kıymet ticareti: özellikler, karlılık ve ilginç gerçekler

2024 Yazar: Howard Calhoun | [email protected]. Son düzenleme: 2023-12-17 10:43

Menkul kıymetler, aynı zamanda sermayeyi artırmanın karlı bir yolu olan çok güvenilir bir yatırımdır. Ancak pratikte, böyle bir ticaret sürecinin ne olduğunu az çok anlayan epeyce insan var.

Genel bilgi

Borsa, emtia ve parasal menkul kıymetlerle yapılan işlemlerde uzmanlaşmıştır. Bunlar hisse senetleri, çekler, tahviller, bonolar vb. Döviz piyasası ile karıştırılmamalıdır, çünkü üzerinde farklı ülkelerin devlet hazinesi işaretlerinin alım satımı işlemleri yürütülmektedir. Aslında borsa, menkul kıymetlerle işlem yapmak ve bunlardan gelir elde etmek isteyenlere izin veren bir mekanizmalar kompleksidir. Menkul kıymet ticaretinin ilk organizatörleri yüzyıllar önce ortaya çıktı. O zamandan beri bu yön sürekli olarak geliştirildi.

Piyasada ne var?

Aşağıdaki menkul kıymetler ana emtia olarak kullanılır:

1. Promosyonlar. Belirli şirketlerin hisse senetleridir. Varlığı, şirketin gelirinin bir kısmına (refah durumunda) veya tasfiye durumunda mülküne hak verir. Hisse senetleri yüksek riskli finansal araçlardır. Bu, bunlarla ticaret yapmanın yüksek kar elde etmenize izin vermesi gerçeğiyle dengelenir. Şunu belirtmek gerekir ki, artık onlar için döviz kurunda olduğu kadar hisse senedinde de işlem yapmıyorlar.
2. Tahviller. Bu, faiz ilavesiyle nominal değerden satılabilen menkul kıymetlerin adıdır. Aslında, bu araç seti şirketler tarafından yatırımcılardan borç para almak için kullanılır. Bu durumda faiziyle geri dönmek zorunda kalacaksınız. Bu araç, borçlu ile fon sahibi arasındaki bankalar tarafından temsil edilen aracıyı ortadan kaldırmak için icat edildi. Tahviller çok karlı değildir, ancak aynı zamanda hisse senetlerinden daha az risklidir.
3. Senetler. Bu günlerde en çok kullanılan güvenlik değil. Ancak malın teminatı üzerine düzenlenen bir borcun ödenmesi bir zorunluluktur.
4. Kontroller. Senetlerle çok ortak noktaları var. Bu teminat, sahibinin bankadan belirli bir miktar alma hakkının tasdik edilmesine hizmet eder.
5. Konşimentolar. Bu, kargo taşıyıcıları tarafından sahibine verilen ve onu alma hakkı veren bir teminattır.
6. Banka sertifikaları. Bu, belirli bir süre sonra faiziyle birlikte ihraç etme zorunluluğu olan bir mevduat sertifikasıdır.

Çeşitlilik Üzerine

Genel olarak menkul kıymetler piyasasında alım satım organizasyonu,birçok özelliği olan son derece karmaşık bir yapıdır. Başlıca türlere bakalım:

1. Tedavinin aşamasına göre. Birincil ve ikincil borsalar vardır. İlk durumda, dolaşıma giren menkul kıymetler ihraç etmesi gerekiyor. İkincilde, alım satım önceden girilmiş finansal araçlarla gerçekleştirilir.
2. Düzenleme türüne göre. Organize olmayan bir pazar tahsis edin. İlkinin özelliği, işlemin tarafları arasındaki özel anlaşmalara dayanmasıdır. Organize bir piyasa, açık, yazılı ve sabit kurallara göre çalışmasıyla ayırt edilir. İlk seçeneğin neredeyse hiç bulunmadığına dikkat edilmelidir.

Diğer farklılıklar

Ayrıca öne çıkabilir:

1. İşlemlerin yürütülmesinin zamanlamasına göre. Nakit ve acil türünü ayırt edin. İlk durumda, işlem hemen gerçekleştirilir. İkincisinde ise birkaç hafta hatta aylar gibi belirli bir süreye kadar uzayabilir.
2. Ticaret yöntemine göre. Bu durumda, geleneksel ve bilgisayarlı arasında bir ayrım yapılır. İlk seçenek, yıllar önce olduğu gibi çalışmayı sağlar. Yani her iki taraf da doğrudan buluşuyor. Bilgisayarlı işlemlerin kaydı kişisel mevcudiyet gerektirmez. Tüm işlemler global ağ kullanılarak gerçekleştirilir.
3. İşlemlerin sonuçlandığı yerde. Bu durumda, borsa dışı piyasa ayırt edilir. İlk durumda, özel yapılardan vazgeçilir. İkinci seçenek, değişim katında çalışmayı içerir.

Yeni başlayanlar için bu kadar çeşitli sınıflandırmalar kafa karıştırıcı olabilir. Ama anlamak içinmenkul kıymet ticareti organizasyonu, tüm mekanizmaları ve bunların ilişkilerini anlamak gerekir.

Sürecin kendisi hakkında biraz

Ayrıntılara girmeyeceğiz, ancak örnek olarak en basit ve en iyi bilinen seçeneği ele alalım. Menkul kıymetler borsalarda işlem görmektedir. Finansal varlıkları satabileceğiniz ve satın alabileceğiniz özel platformlar statüsüne sahiptirler. Unutulmamalıdır ki bu davayla sadece tüzel kişiler ilgilenebilir. Ancak bu, yolun sıradan insanlara kapalı olduğu anlamına gelmez. Operasyona herkes katılabilir. Ancak bunun için komisyoncu denilen bir aracıya ihtiyacı var. İhtisaslaşmış bir şirket adına işlem yapacak. Bir kişi, katılım için bir temsilciye belirli bir yüzde keserek gelir elde eder. Başarılı bir faaliyet için, ekonomide en az asgari bilgiye sahip olmak ve işin mekanizmasını ve özelliklerini anlamak gerekir. Devam edelim.

Menkul kıymet alım satım faaliyetleri mekanizmasının önemli unsurları

Gerekli minimum temel:

1. Alıntı tabloları. Çeşitli hisse türleri hakkında bilgileri bir araya getirirler. Böylece değerin minimum ve maksimum değeri, günlük cirosu, işlemlerin açılış ve kapanış anındaki değerler belirtilir.
2. Grafikler. Tablolarda bulunan verileri görsel olarak ifade etmek için kullanılır. Kolaylıkları, bilgileri belirli bir süre boyunca görebilmeniz gerçeğinde yatmaktadır.
3. Stokindeksler. Hareketin yönünü belirtmek için kullanılır - düşme veya yükselme. Doğru, bir tür hisse senedi değil, bir bütün olarak tüm pazar. Çok fazla endeks olduğu belirtilmelidir (yaklaşık iki buçuk bin). Ama hepsini bilmene gerek yok.
4. Teknik ve temel analiz. Bu sözlerden korkmayın. Bir işlemin kârlılığını hesaplamanıza ve analiz etmenize olanak tanıyan finansal matematiğin temelleri anlamına gelir.
5. Profesyonel terminoloji. Onun bilgisi ve anlayışı olmadan, kar elde edeceğine güvenmek zordur. Ve bu durumda, bir literatür okumasıyla sınırlı kalmamak, özel bir finansal eğitim almak veya mantıklı danışmanlarla tematik kurslara kaydolmak tavsiye edilir.

Gelir elde edin

Menkul kıymetlerdeki her türlü alım satım, mallarla yapılan işlemleri içerir. Bu her zaman hatırlanmalıdır. Ve bu durumda, iş yapmanın temel ilkesi her zaman aynıdır: mümkün olduğu kadar ucuza satın alın ve maksimum fiyattan satış yapın. Maliyet sürekli değiştiğinden, bu işlemler için en iyi anların yeterince belirlenmesi önemlidir. Bununla birlikte, sat / satın almanın gelir elde etmenin tek yolu olmadığını belirtmek gerekir. Menkul kıymetler söz konusu olduğunda, fayda sadece onlara sahip olarak elde edilebilir. Örneğin, borç veya faiz ödemeleri, temettü şeklinde.

Gelir özellikleri

Ortaya çıkan değer büyük ölçüde piyasadaki talebe (likidite) ve menkul kıymetlerin türüne bağlıdır. İşte aynı paylaşımlar. en çok onlar sayılırriskli. Ancak aynı zamanda, onları alarak önemli bir gelir elde etmeyi bekleyebilirsiniz. Onlarla çalışarak bir kişi hem büyük kazançlar elde edebilir hem de birikimlerini kaybedebilir. Bonolar, tasarruf sertifikaları ve tahviller büyük gelirlerle övünemez. Ancak burada para kaybetme riski çok küçüktür. Gelecekteki geliri değerlendirirken, likidite önemli bir rol oynar. Aslında bu, menkul kıymetleri herhangi bir zamanda piyasa değerlerine mümkün olduğunca yakın bir maliyetle satma fırsatıdır.

Stoklarla çalışmanın özellikleri

Bu oldukça riskli bir yön olsa da, aynı zamanda oldukça çekici olsa da, ilgiyi hak ediyor. Yeni başlayanlar nelere dikkat etmeli? Bu durumda, büyük şirketlerin oldukça likit hisse senetlerini tavsiye edebilirsiniz (bunlara genellikle mavi çip denir). Bu, ilk adımlarını atanlar için iyi bir seçimdir. Sonuçta, bu durumda dalgalanmalar önemsizdir ve maliyet yüksektir ve artmaya meyillidir. Düşük likiditeye sahip ve talep görmeyen hisse senetleri daha riskli bir enstrümandır. Daha deneyimli oyuncular ona yönelir, bu da tereddütleri kendi avantajlarına çevirebilir. Doğru, bunun için somut bir kazanç elde etmek için oldukça önemli bir miktar kullanmanız gerekiyor.

Eylem stratejisi

Organize menkul kıymet ticareti, istenen hedefe ulaşmanıza izin veren belirli bir eylem yaklaşımı anlamına gelir - mümkün olan maksimum geliri elde etmek. Genel durumda, politika en umut verici olarak kabul edilir.çeşitlendirme. Varlıkların yetkin ve dengeli bir dağılımını varsayar. Böylece fonlar düşük ve yüksek likiditeye sahip varlıklara, riskli ve istikrarlı finansal araçlara yönlendirilmektedir. Sadece literatürü okuyarak bunun tam bir resmini elde etmek zordur - bunun için pratikte çok şey öğrenmeniz gerekir. Ve deneyimli ve başarılı bir komisyoncunun rehberliğinde oldukça arzu edilir. Genel olarak, bir strateji seçerken birçok farklı seçenek vardır. Bunlardan hangisine göre hareket edilmesi gerektiğine herkes kendisi karar verir.

Değişim yoluyla hareket etmek neden arzu edilir?

Menkul kıymetlerde finansal alım satım çeşitli koşullarda gerçekleştirilebilir. Ancak bunun için belirli bir yüzde ödemeniz gerektiği gerçeğini göz önünde bulundurarak, borsada değil de iş yapmaya başlamak daha iyidir. Neden tam olarak? Gerçek şu ki, bu durumda menkul kıymetlerin yerleştirilmesinden önce, bir listeleme prosedüründen, yani bir ön kontrolden geçmeleri gerekir. Ayrıca değişim süreçlerine katılarak ilk yerleştirme sürecini yakalayabilirsiniz. Ve bu, bazı durumlarda önemli bir artışa (ve muhtemelen varlıklarda birden fazla artışa) dönüşebilir. Bir başka önemli gerçek de, dolandırıcılarla karşılaşma riskinin önemli ölçüde azalmasıdır.

Borsadaki çalışmaların özellikleri

Öncelikle devam eden süreçlerin özünü anlamak için terminolojiyi anlamalısınız. Örneğin, bir borsada işlem yapmak, bir kişinin bir limit emri ile bir alış/satış emri arasında ayrım yapmasını gerektirir. Bu nedenle, ilk durumda, müşteri komisyoncunun fiyat limitini kendi başına belirlemesine izin verir. İkinci seçenek ise piyasa göstergelerine odaklanmayı içerir. Çalışırken, önceliklerin etkisi de dikkate alınmalıdır. Hem fiyat hem de zaman anahtar zaman olarak kullanılabilir. İlk durumda, daha fazla ödeme yapmak isteyen müşterilerden gelen siparişlerin önce işleme alınacağı anlaşılmaktadır. Zaman önceliği ise uygulamalara geldikleri anda öncelik verilmesi anlamına gelir.

Dikkat edilmesi gereken riskler nelerdir?

Menkul kıymetler borsalarda işlem görse bile, finansal kayıplara yol açabilecek faaliyetlerde bulunmanın her zaman belirli tehlikeleri vardır. Bu unutulmamalı. İşte en popüler kayıp nedenleri:

1. Fiyat riskleri. Bu, menkul kıymetlere yatırılan tüm para miktarının azalması veya hatta kaybolması olasılığını ifade eder.
2. Likidite riski azalır. Bu, daha önce açılmış bir pozisyonun kapanmasına izin vermeyen, olumsuz bir piyasa durumunun bir sonucu olarak ortaya çıkan bir sorunu ifade eder.
3. Varsayılan risk. İhraççının/diğer ticaret katılımcılarının iflas, iflas veya yasa dışı eylemleri durumlarında ortaya çıkar.
4. Döviz riski. Farklı ülkelerin para birimlerinin döviz kurundaki olumsuz değişiklikleri içerir.
5. Operasyonel riskler. Birkaç müşterinin fonları aynı hesaptaysa ve müşterinin mali durumunu taşırken tüzel kişiler için geçerlidir.
6. Akşam riskleri. Ticaret yapıldığında ortaya çıkarlar.menkul kıymetler 18 saat sonra gerçekleştirilir. Bu durumda, işlemler bir komisyoncu desteği olmadan gerçekleştirilir. Bu durumda, tüm risk yalnızca müşteriye bağlıdır.

Yukarıdaki liste bunlarla sınırlı değildir. Kapsamlı değildir ve müşterileri ticareti durdurmaya teşvik etmez. Gezinti listesi yalnızca ticaret katlarında iş yaparken karşılaşabileceğiniz olası sorunları görüntüler.

Sonuç

İşlem yaparken, mevcut fonları doğru bir şekilde dağıtarak karlılık ve likidite arasında bir denge sağlamak istenir. Daha sonra menkul kıymet ticaretinin başarılı olma şansı artar. Bu durumda oluşturulan yatırım portföyü, bir güvenlik ağı oluşturmanıza ve tüm fonları riske atmamanıza olanak tanır, böylece yanlış hesaplanmış olsalar bile kaybolmazlar.